スポンサーサイト

上記の広告は1ヶ月以上更新のないブログに表示されています。
新しい記事を書く事で広告が消せます。

またもや金融庁がSMBC日興証券に業務改善命令

日興証券執行役員のインサイダー事件に金融庁の「業務改善命令」が下りました。
4月にも業務改善命令を受けていますが、こんな短期間に2度も業務改善命令を受けるのは異例のことです。
参考: ロイター 過去記事(2012/4) 過去記事(2012/6)

今回の発表を要約すると、
・内部監査部門による監査の対象に役員が含まれていない
・親会社の社員が証券業務の経験がないまま出向し、刑事告発・起訴されている
・重要な法人関係情報管理に関するコンプライアンス態勢が不十分。
・問題を把握し適切に対処することができなかった

ということです。
(正確な内容は金融庁の発表をご覧下さい)

…皆様も証券会社選びにはくれぐれもご注意ください。







話は変わりますが、日興証券の社員が顧客から9億円をだまし取ったとされる事件はどうなったのでしょうか。
参考:ダイヤモンド

スポンサーサイト

テーマ : 防犯・防災
ジャンル : ライフ

コメントの投稿

非公開コメント

カレンダー
09 | 2017/10 | 11
1 2 3 4 5 6 7
8 9 10 11 12 13 14
15 16 17 18 19 20 21
22 23 24 25 26 27 28
29 30 31 - - - -
カテゴリ
フリーエリア
最近のコメント
楽天オークション
フリーエリア
a
月別アーカイブ
フリーエリア
フリーエリア
QRコード
QR
ブログ内検索
最近のトラックバック
FC2カウンター
リンク
フリーエリア
メールフォーム

名前:
メール:
件名:
本文:

上記広告は1ヶ月以上更新のないブログに表示されています。新しい記事を書くことで広告を消せます。