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またもや金融庁がSMBC日興証券に業務改善命令

日興証券執行役員のインサイダー事件に金融庁の「業務改善命令」が下りました。
4月にも業務改善命令を受けていますが、こんな短期間に2度も業務改善命令を受けるのは異例のことです。
参考: ロイター 過去記事(2012/4) 過去記事(2012/6)

今回の発表を要約すると、
・内部監査部門による監査の対象に役員が含まれていない
・親会社の社員が証券業務の経験がないまま出向し、刑事告発・起訴されている
・重要な法人関係情報管理に関するコンプライアンス態勢が不十分。
・問題を把握し適切に対処することができなかった

ということです。
(正確な内容は金融庁の発表をご覧下さい)

…皆様も証券会社選びにはくれぐれもご注意ください。







話は変わりますが、日興証券の社員が顧客から9億円をだまし取ったとされる事件はどうなったのでしょうか。
参考:ダイヤモンド

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テーマ : 防犯・防災
ジャンル : ライフ

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